Teoría del cambio

Un enfoque práctico para la planeación, monitoreo, evaluación y aprendizaje iterativos para la investigación orientada al cambio. Fuente: Belcher, B. y Claus, R. 2020. Theory of Change. td-net toolbox profile (5). Swiss Academies of Arts and Sciences: td-net toolbox for co-producing knowledge.www.transdisciplinarity.ch/toolbox. doi.org/10.5281/zenodo.3717451

¿Qué es una teoría del cambio?	Una teoría del cambio (TdC) es un modelo de un proceso de cambio. Proporciona una descripción y explicación de cómo y por qué se espera que una actividad o un conjunto de actividades (como un proyecto o programa) conduzca o contribuya a un proceso de cambio. Una TdC no es una única teoría, sino un conjunto de teorías que describen y explican los múltiples pasos involucrados en un proceso de cambio. Este enfoque reconoce que los sistemas socioecológicos son complejos, y que los procesos causales son, por lo general, no-lineales, con múltiples bucles de interacciones y retroalimentaciones. Una TdC especifica quiénes son los actores principales involucrados en el proceso, identifica sus acciones como una secuencia de pasos o etapas en el proceso y detalla las razones que en teoría ocasionaron los cambios. Una TdC puede usarse como una herramienta de planeación, como un marco para monitorear y evaluar y como una herramienta analítica.Los principios de una TdC son transferibles a contextos fuera de la investigación, como planeación para la educación media, proyectos de desarrollo u otras iniciativas orientadas al cambio.
Pie de figura	Ilustración de interacciones entre elementos de una teoría del cambio. Nota: Este diagrama parte de conceptos de Mapeo de Resultados (Earl, Carden y Smutylo, 2001) y conceptualiza el proceso de cambio mediante: 1) la influencia relativamente decreciente de una intervención a través del tiempo y el espacio, dentro de los campos de control, influencia, e interés; y 2) los resultados, definidos como un cambio de comportamiento influenciado por cambios en el conocimiento, actitudes, habilidades y relaciones de actores claves del sistema. Imagen: B. Belcher, R. Claus y R. Davel.
¿Por qué debería usarse?	Las nociones sobre la manera en la que la investigación transdisciplinaria puede influenciar o posibilitar la solución de problemas pueden articularse como teorías del cambio. Expresar en forma de una TdC las trayectorias y las suposiciones sobre cómo y por qué se espera que ocurra un cambio promueve el pensamiento crítico, la concordancia y la transparencia. El proceso puede exponer fallas en la lógica usada para planear o entender el cambio y en las suposiciones subyacentes, y puede ayudar a identificar actividades diferentes o adicionales necesarias para lograr el impacto deseado.Como herramienta de planeación, una TdC puede hacer que el diseño e implementación de un proyecto sean más realistas y relevantes al facilitar la reflexión crítica. Como herramienta de monitoreo, una TdC ayuda a identificar indicadores útiles para evaluar el progreso y puede facilitar la administración adaptativa. Como herramienta de evaluación, una TdC bien delineada propone hipótesis comprobables para cada paso del proceso de cambio. Una TdC ayuda a identificar requerimientos de información y fuentes potenciales de datos para contrastar los resultados obtenidos con los resultados esperados en cada etapa y así verificar si el cambio sucedió según la hipótesis.
¿Cuándo debería usarse?	La modelación TdC puede ser útil en cualquier etapa de un proyecto o programa. Cuando se usa de forma prospectiva, es decir, antes de llevar a cabo el proyecto o programa, una TdC proporciona un marco teórico y una guía para la planeación, diseño e implementación del proyecto o programa. La TdC puede usarse para apoyar el monitoreo durante la implementación del proyecto. La TdC puede usarse de manera retrospectiva, es decir, posteriormente a la finalización del proyecto o programa, para realizar una evaluación a través de un conjunto de hipótesis sobre el proceso de cambio que pueden comprobarse de manera empírica. Aunque una TdC puede documentarse de manera retrospectiva, tiene mayor valor y exactitud cuando se hace de manera prospectiva como parte de un proceso de planeación, mismo que puede modificarse conforme el proyecto o programa avanza.
¿Cómo se aplica?	Un modelo TdC suele desarrollarse en un entorno de taller. La secuencia que se muestra a continuación se recomienda con base en la experiencia; sin embargo, la naturaleza iterativa del proceso permite un orden flexible en los pasos: 1) Definir el propósito general: el objetivo general al que la investigación busca contribuir (pero del cual no es responsable); por ejemplo, la eliminación de la pobreza. 2) Identificar las actividades principales, los actores a involucrar y los procesos de involucramiento planeados. 3) Identificar los productos (ej., conocimiento, tecnología, relaciones) que se desea obtener como resultado del proyecto o programa de investigación. 4) Identificar resultados (ej., efectos sobre actores; cambios en el conocimiento, actitudes, habilidades, relaciones o comportamiento) que se obtendrán a partir de las actividades planeadas, la participación y los productos (considerar resultados de diferentes etapas del proceso, es decir, resultados intermedios/a corto plazo, resultados de fin de proyecto, resultados de gran alcance/a largo plazo). 5) Identificar impactos (ej., beneficios sociales, económicos y/o ambientales tangibles) que serán impulsados por los resultados. 6) Documentar y analizar las teorías y suposiciones subyacentes sobre las relaciones causales principales (¿cómo y por qué debería concretarse un resultado dado?). 7) Revisar y refinar el modelo, asegurándose de que las actividades principales, los actores y la lógica del proyecto/programa sean sensatas y adecuadas para contribuir de manera efectiva a los resultados principales. Es importante validar y verificar el modelo TdC de manera constante con los implicados que participan en el proyecto o programa, ya que esto ayuda a que el modelo sea más exacto, efectivo y transparente. La participación en el proceso genera una sensación de contribución y responsabilidad en la creación del modelo, lo cual aumenta la confiabilidad e incrementa la probabilidad de lograr una investigación exitosa.Para facilitar la recolección de la información sistemática necesaria para evaluar y explicar el logro de resultados, es útil: 1) Identificar indicadores y/o medidas de éxito para los pasos clave (resultados) en la TdC; 2) Definir la evidencia necesaria para demostrar o refutar la concreción de los resultados; 3) Identificar la información y las fuentes de información requeridas; y 4) Reunir evidencia de la obtención de resultados en intervalos preestablecidos a lo largo del proyecto o programa.
¿Cómo se integran las distintas maneras de pensar?	El desarrollo de una TdC proporciona un foro y un marco teórico para integrar las distintas maneras de pensar, disciplinas y epistemologías. El proceso de la TdC saca a la luz las ideas, perspectivas y enfoques de los participantes y los motiva a contrastar suposiciones y expectativas sobre el cambio deseado. Los participantes enriquecen sus ideas mutuamente, al tiempo que identifican un propósito y conjunto de resultados deseados colectivos. Además, los participantes pueden identificar y trazar convergencias entre distintas actividades que involucran a múltiples grupos de actores, así como las actividades que alimentan una o varias rutas de impacto. El curso de la investigación tiende a volverse más orientado a resultados y representativo de las diversas perspectivas y conocimiento experto del equipo y los participantes del taller.
¿Cuál es el resultado?	Una TdC puede presentarse como una narración, una tabla y/o un diagrama. Una TdC suele presentarse como un diagrama de flujo, con cuadros ligados mediante flechas en una red de resultados. Los cuadros del diagrama (que representan actividades, productos y resultados) suelen organizarse por tema o por conjuntos de actores en rutas de impacto específicas. Una narrativa de TdC acompaña el diagrama y describe y explica las flechas, que representan las suposiciones causales, explicaciones teóricas y mecanismos mediante los cuales se concreta cada paso. Una tabla de evidencias complementa la TdC al señalar fuentes de evidencia para comprobar de manera empírica las hipótesis propuestas en el modelo.
¿Cuál es el proceso?	El proceso para articular una TdC ayuda a desarrollar un sentido de participación y responsabilidad y un entendimiento exhaustivo compartidos en torno a un proyecto o proyecto de investigación o programa. Este modelo proporciona un punto de referencia para monitorear y evaluar el progreso, ya que define con mayor claridad qué actividades y actores son necesarios, así como sus respectivos papeles en el proceso de cambio deseado conforme avanza el proyecto o programa.
¿Quién participa y en qué papel?	Los participantes de un taller de TdC deben incluir a los responsables de la administración del proyecto de investigación o programa, los colaboradores e, idealmente, a todos los implicados clave que vaya a participar (es decir, que vaya a ser consultado, informado o involucrado) en la investigación. Un facilitador modera el debate.El equipo del proyecto o un evaluador externo pueden encargarse del monitoreo y evaluación de una TdC. Quiénes son los informantes clave a los que se debe involucrar para reunir la evidencia para la TdC depende mayormente del contexto operativo del proyecto de investigación o programa.
¿Qué necesito preparar?	1) Una comprensión previa de los conceptos clave (insertar PDF) y de cómo aplican en el contexto del proyecto de investigación/programa en cuestión.2) Un conjunto de preguntas facilitadoras (insertar PDF) para cada etapa del proceso.3) Materiales para documentar la teoría del cambio (https://researcheffectiveness.ca/additional-resources/) (plantillas).